編者按：為幫助投資者充分了解深市主板改革后的相關(guān)規(guī)則變化和投資風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深交所投資者服務(wù)部推出《主板投資入市手冊》。下面讓我們一起來看看“主板優(yōu)先股交易、轉(zhuǎn)讓與信息披露”相關(guān)內(nèi)容。
1.在競價(jià)交易時(shí)，主板優(yōu)先股投資者出現(xiàn)哪些情形屬于異常波動(dòng)？
答：優(yōu)先股競價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)，深交所分別公布其在交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大五家會(huì)員證券營業(yè)部或者交易單元的名稱及其各自累計(jì)買入、賣出金額：
（1）主板上市優(yōu)先股連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅累計(jì)達(dá)到±20%的；
（2）主板上市優(yōu)先股單一交易日換手率達(dá)到20%的；
（3）創(chuàng)業(yè)板上市優(yōu)先股連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅累計(jì)達(dá)到±30%的；
（4）證監(jiān)會(huì)或者深交所認(rèn)為屬于異常波動(dòng)的其他情形。
異常波動(dòng)指標(biāo)自上市公司發(fā)布異常波動(dòng)公告或者復(fù)牌之日起重新計(jì)算。優(yōu)先股不適用《交易規(guī)則》關(guān)于股票交易嚴(yán)重異常波動(dòng)情形的有關(guān)規(guī)定。
2.主板優(yōu)先股投資者通過大宗交易方式進(jìn)行優(yōu)先股交易是怎么規(guī)定的？
答：優(yōu)先股進(jìn)行大宗交易的，單筆申報(bào)數(shù)量不低于5000股，或者交易金額不低于50萬元人民幣。優(yōu)先股大宗交易采用協(xié)議大宗交易方式。優(yōu)先股協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日的9:15至11:30、13:00至15:30。
深交所在交易時(shí)間內(nèi)通過深交所網(wǎng)站即時(shí)公布優(yōu)先股協(xié)議大宗交易的報(bào)價(jià)信息和成交信息。其中報(bào)價(jià)信息內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、申報(bào)類型、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等；成交信息內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、當(dāng)日最新價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、總成交數(shù)量、總成交金額、總成交筆數(shù)等。深交所在每日交易結(jié)束后通過深交所網(wǎng)站公布優(yōu)先股協(xié)議大宗交易信息，內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、成交量、成交價(jià)格以及買賣雙方所在會(huì)員證券營業(yè)部或者交易單元名稱。
3.主板優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)是如何規(guī)定的？
答：優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行環(huán)節(jié)保持一致；向特定對象發(fā)行的相同條款優(yōu)先股經(jīng)轉(zhuǎn)讓后，投資者不得超過200人。
4.主板上市公司召開股東大會(huì)審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)的，是否提供網(wǎng)絡(luò)投票？
答：上市公司召開股東大會(huì)審議發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票，并在股東大會(huì)通知中逐項(xiàng)列出以下需要進(jìn)行表決的議案：
（1）本次發(fā)行優(yōu)先股的種類和數(shù)量；
（2）發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排；
（3）票面金額、發(fā)行價(jià)格或者定價(jià)區(qū)間及其確定原則；
（4）優(yōu)先股股東參與分配利潤的方式，包括：票面股息率及其確定原則、股息發(fā)放的條件、股息支付方式、股息是否累積、是否可以參與剩余利潤分配等，涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或者財(cái)務(wù)指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)報(bào)表口徑；
（5）回購條款，包括回購的條件、期間、價(jià)格及其確定原則、回購選擇權(quán)的行使主體等(如有)；
（6）募集資金用途；
（7）公司與發(fā)行對象簽訂的附條件生效的優(yōu)先股認(rèn)購合同(如有)；
（8）決議的有效期；
（9）公司章程關(guān)于優(yōu)先股股東和普通股股東利潤分配、剩余財(cái)產(chǎn)分配、優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)等相關(guān)政策條款的修訂方案；
（10）對董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；
（11）中國證監(jiān)會(huì)和深交所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
5.主板發(fā)行優(yōu)先股的上市公司，發(fā)生哪些可能對其普通股或者優(yōu)先股的交易或者轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情況，需要進(jìn)行信息披露？
答：發(fā)行優(yōu)先股的上市公司，發(fā)生以下可能對其普通股或者優(yōu)先股的交易或者轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行披露義務(wù)：
（1）優(yōu)先股的發(fā)行、上市和轉(zhuǎn)讓情況；
（2）優(yōu)先股的回購情況；
（3）優(yōu)先股的轉(zhuǎn)換情況；
（4）公司信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響其向優(yōu)先股股東分配股息的；
（5）優(yōu)先股股東表決權(quán)恢復(fù)、行使及其變動(dòng)情況；
（6）優(yōu)先股股東的分類表決情況；
（7）對優(yōu)先股股東分配利潤或者剩余財(cái)產(chǎn)的；
（8）優(yōu)先股的收盤市值低于五千萬元的；
（9）優(yōu)先股募集資金的存放和使用情況；
（10）中國證監(jiān)會(huì)和深交所規(guī)定的其他情況。
（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）
