編者按：為幫助投資者充分了解深市主板改革后的相關(guān)規(guī)則變化和投資風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深交所投資者服務(wù)部推出《主板投資入市手冊(cè)》。下面讓我們一起來看看“異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控”相關(guān)內(nèi)容。
1.深交所如何對(duì)主板股票交易實(shí)施自律管理？
答：投資者在主板股票交易中實(shí)施異常交易行為的，深交所將按照《交易規(guī)則》《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》等規(guī)定采取以下自律監(jiān)管措施：
（1）口頭警示；
（2）書面警示；
（3）約見談話；
（4）將證券賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶；
（5）要求投資者提交合規(guī)交易承諾書；
（6）盤中暫停當(dāng)日交易；
（7）盤后限制交易；
（8）深交所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
2.主板投資者哪些異常交易行為，深交所會(huì)從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為、從重采取自律監(jiān)管措施？
答：投資者實(shí)施異常交易行為具有下列情形之一的，深交所可以下調(diào)監(jiān)控指標(biāo)從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為，從重采取自律監(jiān)管措施。從嚴(yán)認(rèn)定異常交易行為的，監(jiān)控指標(biāo)下調(diào)幅度不超過50%，情節(jié)特別嚴(yán)重的除外：
（1）在一定時(shí)間內(nèi)反復(fù)、連續(xù)實(shí)施異常交易行為；
（2）對(duì)嚴(yán)重異常波動(dòng)股票、風(fēng)險(xiǎn)警示股票、退市整理股票、存在退市風(fēng)險(xiǎn)的股票實(shí)施異常交易行為；
（3）對(duì)深交所交易監(jiān)管中向市場(chǎng)公開的重點(diǎn)監(jiān)控股票實(shí)施異常交易行為；
（4）異常交易行為涉嫌操縱市場(chǎng)；
（5）因異常交易行為受到過深交所盤后限制交易，或者因內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開信息交易等證券違法行為受到過行政處罰或者刑事制裁；
（6）深交所認(rèn)定的其他情形。
（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）
